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投资者是市场生存的基础。保护投资者的合法权益是一项长期的系统工作,是资本市场的重要使命。 “对于投资者保护问题,中国证监会将根据年初工作会议的安排,继续加强机构和法律层面的建设,督促市场主体履行职责,严格监督赞助机构和中介机构。“中国证券监督管理委员会副主席郑庆民在两会期间表示。

自2017年起,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),完善退市,分红和信息披露制度,建立百家投资者教育基地,升级优化热线平台,开展一些宣传和教育活动。开展多管齐下,有效的投资者教育和保护活动。

作为一个系统而专业的项目,投资者服务工作需要聚集各方力量,实现优势互补,共同维护投资者的“保护网络”。在中国证监会的统一部署下,沪深证券交易所坚持投资者的需求,积极探索创新的工作方式,不断完善机制,完善服务,改进产品,不断提高中小投资者的水平,并有效保护中小投资者的合法性。权益。

促进投资者适宜性管理的实施

为深入贯彻习近平总书记“加快完善融资功能,稳固基础体系,有效市场监管,充分保护投资者权益”的重要指导思想,中国证监会发布实施《证券期货投资者适当性管理办法》2017年7月。

《办法》引入后,沪深证券交易所对现行规则进行了广泛而详细的审查,广泛征求了各方意见,并修订和完善了交易所的相应管理规则。包括发布新修订的交易所投资者适当性管理措施,债券市场投资者适当性管理措施,风险预警板股票交易管理措施,港股通过投资者适当性管理指引,股票期权试点投资者适当性管理指引等文件。

同时,交易所组织会员单位,依靠媒体采取各种措施为《办法》的实施做准备,并督促运营机构严格执行适当的投资者管理规定,加强投资者教育和宣传,并有效保护投资。合法权益。例如,上海证券交易所和深圳证券交易所就修订适当性管理规则进行了培训,向成员介绍了规则修订和监管重点的关键点,规范了成员适当性的管理。 。

业内人士表示,制定和修订适当性管理规则是落实“依法监管,全面监管,严格监管”要求的重要举措,有效保护投资者的合法权益,改善投资者的合法权益。投资者适当性管理的基本制度,维护资本市场。稳定健康的发展将产生积极而深远的影响。

开展“从我开始理性投资”的特殊活动

在“3·15”(国际消费者权益日)之际,为了培育长期投资和价值投资文化,不断提高中小投资者的专业知识水平和风险防范意识,中国证监会组织了“我的理性投资开始了一个关于投资者教育主题的特别活动。

“保护中小投资者的合法权益是人民监督工作的根本体现,也是监督工作的初衷和使命。”中国证券监督管理委员会投资者保护局相关负责人表示,此次特别活动将以此为契机,进一步推动投资者保护工作在整个链条和各方面的监督工作中实施,共同保护合法投资者权益,促进资本市场长期稳定健康发展。

为实现中国证监会“理性投资”的统一部署,继续扩大投资者教育和保护活动的影响力和辐射力度,加强投资者服务,保障工作效益。上海证券交易所最近推出了投资者保护活动。月度活动表明,将继续推进相关工作,引导投资者了解市场和理性投资。

深圳证券交易所还推出了“3·15”投资者保护月系列。 3月9日,深圳证券交易所在第一家深圳总部举行了第39届“实践中国梦·进入经纪业务部”。约有40名中小投资者参加。

活动期间,深圳证券交易所,香港证券交易所和市场机构的特邀嘉宾为投资者举办了深港通的主题专题讲座,回答了投资者的提问。投资者表示,讲座内容丰富,有助于了解香港股市的特点,参与深港通投资。

据了解,深圳证券交易所后续行动将与上海证券交易所和中国证券业协会合作,主办由中国证监会投资者保护局主办的证券公司投资者教育培训大会,发布《2017年度个人投资者调查报告》和推出“外国投资者进入上市公司”。进入香港股票上市公司等一系列主题活动。

“中小投资者是资本市场改革发展和稳定的重要力量。保护中小投资者的合法权益是监管工作的核心价值取向。”深圳证券交易所相关负责人强调。

多管齐下的措施形成保护力

交易所是资本市场实施投资者保护的前线。

在中国证券监督管理委员会的统一部署下,自2017年以来,上海证券交易所一直非常重视投资者的教育和培训。注重充分发挥交易所一线监管职能的核心,依托一线交流的优势,协调加强市场监管和风险防控的任务,采取措施,多部门协调,多代理参与。

一方面,它为监管政策的实施和业务产品的推出提供支持,并进行政策解释,业务分析和风险披露,提高投资者理性分析和风险分析的能力。另一方面,它已经制定了一系列旨在促进中小企业的计划。投资者对投资者教育活动的风险意识和自我保护,以及促进投资者教育和保护形成的多种措施。如举办“理性投资者”活动,继续开展“我是股东”活动,推动金融教育进入校园活动;产生丰富的投资者教育工作,并向投资者宣传“市场风险,投资需要匹配”加强会员管理,组织适当的管理和宣传活动的重要性。

同时,深圳证券交易所坚持中小投资者至上,积极推进互动和体验投资者教育,促进理性投资和价值投资。它不仅通过构建三维投资者服务平台来提高投资者的自我保护能力;同时也不断加强对投资者的外部保护,探索有效的投资者保护方式。

深圳证券交易所表示,下一步将把投资者教育和保护工作推向一个新的水平。包括深化投资者风险教育,提高上诉程序的合法化,信息化和专业化水平;发挥基地的作用打领带,不断推出投资者“理解”,“记住生活”,内容“文化”和“有趣”的创新投资者教育产品;完善“六合一”投资者服务平台,优化“互动轻松”用户沟通体验,强化“投票轻松”电子投票权,促进“通话轻松”智能化客户服务建设;加强对投资者的调查研究和保护工作机制的建设,促进各方在市场上的共同努力,形成投资者保护和服务。

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2018年03月14日

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来源:金融时报